intertrendsМеждународные процессыInternational Trends / Mezhdunarodnye protsessy1728-27561811-2773AEFIR10.17994/IT.2015.13.2.41.4intertrends-843Research ArticleРЕАЛЬНОСТЬ И ТЕОРИЯREALITY AND THEORYФормирование межгосударственных запретительных режимов: на примере международного сотрудничества в борьбе с отмыванием денегCreation of Prohibition Regimes in Combatting Money LaunderingШустПавелShoustPavel

Шуст Павел Михайлович – кандидат политических наук, Санкт-Петербургский государственный университет

Санкт-Петербург

Dr Pavel Shoust – Researcher, Saint Petersburg State University

St. Petersburg, 199034

paul.shoust@gmail.comСанкт-Петербургский государственный университетРоссияSt. Petersburg State UniversityRussian Federation2015100920251325565Copyright © Шуст П., 20252025Шуст П.Shoust P.Данная работа распространяется под лицензией Creative Commons Attribution 4.0.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://www.intertrends.ru/jour/article/view/843

Концепция «международных режимов» в последние десятилетия превратилась во влиятельную категорию, способствующую объяснению природы международного регулирования. Вслед за изучением их внутренней организации и механизмов обусловливания политического поведения государств, растущее внимание стал привлекать сам процесс их зарождения и становления. Для освещения этого явления ряд исследователей предложили стадийный подход, который позволяет выделить несколько этапов в генезисе, распространении и усвоении международных норм. Настоящая статья призвана суммировать имеющиеся теоретические разработки в западной литературе по этому вопросу с акцентом на освещении концепции формирования «запретительных режимов», предложенной Итеном Надельманном, проиллюстрировать их объяснительную силу на примере возникновения международного режима по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма в контексте концепции «запретительных режимов» Итена Надельманна. Она также намечает дальнейшие пути развития обозначенной исследовательской программы. Проведенный анализ показывает, что деятельность по приданию незаконным доходам легального статуса до конца 1970-х годов не рассматривалась как предмет международного регулирования. Тем не менее рост общественной обеспокоенности этой проблемой привел к формированию влиятельной коалиции ведущих государств, которые выступили инициаторами создания нового режима. Образованная ими Международная группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег превратилась в его основной столп и стала значимым международным институтом. Под влиянием коллективной гегемонии ведущих стран другим игрокам пришлось принять новые правила игры. Таким образом, за прошедшие десятилетия произошла консолидация запретительного режима. Исследование указывает на существенную роль политического фактора в рамках технократического международного сотрудничества, тем самым свидетельствуя о необходимости преодоления сложившегося их противопоставления.

The notion of International Regimes recently emerged as an influential concept, enabling to explain the nature of international governance. Apart from uncovering their internal structure and assessing their power to restrict national policies, the current research programme is also focused on identifying their origins. In explaining them, many scholars have relied on the “life-cycle” approach, which identifies several stages, associated with the birth, dissemination and acceptance of international norms. The current article aims to summarize recent theoretical developments in this domain, focusing on the evolution of prohibition regimes, which was initially traced by Eton Nadelmann, and to test their explanatory power in the case of international regime to fight money laundering. It also aims to find ways to further develop the presented research program. This analysis demonstrates that legalization of criminal gains was not perceived as an issue for international regulation. However, the rise of public awareness mobilized several powerful states to form an international coalition, which acted as a trigger for the creation of an international regime. The Financial Action Task Force on Money Laundering became its main pillar and an influential international institution. Due to the collective hegemony of the leading states, other players had to adjust. Therefore, in recent decades the emerged regime consolidated and proved viable. The study demonstrates the significant role of the political component within the traditional domain of technocratic international cooperation.

международные режимызапретительный режимФАТФотмывание денегэволюция международных нормнеправительственные организацииСШАinternational regimesprohibition regimeFATFmoney launderingevolution of international normsnon-governmental organizationsthe USReferencesБакалова Е. Конструктивизм в исследовании международных норм защиты прав человека // Международные процессы. 2015. № 1. Сс. 48–67. DOI 10.17994/IT.2015.13.40.4Bakalova E. (2015). Konstruktivism v issledovanii mezhdunarodnykh norm zaschity prav cheloveka [Constructivist studies of international human rights norms]. Mezhdunarodnye protsessy. No. 1: 48–67. DOI 10.17994/IT.2015.13.40.4Корчагин О.Н. Участие органов государственной власти и государственного управления Российской Федерации в международной системе по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем // Бизнес в законе. 2010. № 3. Сс. 137–140.Corrales J., Feinberg R.E. (1999). Regimes of Cooperation in the Western Hemisphere: Power, Interests, and Intellectual Traditions. International Studies Quarterly. Vol. 43. No. 1: 1–36. DOI: 10.1111/0020-Следзевский И.В. Диалог цивилизаций как смысловое поле мировой политики // Общественные науки и современность. 2011. № 2. Сс. 141–156.00109Corrales J., Feinberg R.E. Regimes of Cooperation in the Western Hemisphere: Power, Interests, andFinnemore M., Sikkink K. (1998). International Norm Dynamics and Political Change. International Organization. Vol. 52. No. 4: 887–917. DOI: 10.1162/002081898550789Intellectual Traditions // International Studies Quarterly. 1999. Vol. 43. No. 1. Pp. 1–36. DOI: 10.1111/0020-8833.00109Goode E., Ben-Yehuda N. (1994). Moral Panics. The Social Construction of Deviance. Malden: Blackwell Publishers Inc. 280 p.Finnemore M., Sikkink K. International Norm Dynamics and Political Change // International Organization. 1998. Vol. 52. No. 4. Pp. 887–917. DOI: 10.1162/002081898550789Hampton M.P., Christensen J. (2002). Offshore Pariahs? Small Island Economies, Tax Havens, and the Re-configuration of Global Finance. World Development. Vol. 30. No. 9: 1657–1673. DOI: 10.1016/S0305-750X(02)00054-2Goode E., Ben-Yehuda N. Moral Panics. The Social Construction of Deviance / Malden: Blackwell Publishers Inc., 1994.Hasenclever A., Mayer P., Rittberger V. (1996). Interests, Power, Knowledge: The Study of International Regimes. Mershon International Studies Review. Vol. 40. No. 2: 177–228. DOI: 10.2307/222775Hampton M.P., Christensen J. Offshore Pariahs? Small Island Economies, Tax Havens, and theHudson M.O. (1926). The Progressive Codification of International Law. The American Journal of International Law. Vol. 20. No. 4: 655–669.Re-configuration of Global Finance // World Development. 2002. Vol. 30. No. 9. Pp. 1657–1673. DOI:Jelsma M. (2010). The Development of International Drug Control: Lessons Learned and Strategic Challenges for the Future. Working Paper prepared for the First Meeting of the Global Commission on Drug Policies in Geneva 24–25 January 2011. Amsterdam: Transnational Institute. 16 p.1016/S0305-750X(02)00054-2Kerwer D., Hulsse R. (2011). How International Organizations Rule the World: the Case of the Financial Action Task Force on Money Laundering. Journal of International Organizations Studies. Vol. 2. No. 1: 50–67.Hasenclever A., Mayer P., Rittberger V. Interests, Power, Knowledge: The Study of International Regimes // Mershon International Studies Review. 1996. Vol. 40. No. 2. Pp. 177–228. DOI: 10.2307/222775Korchagin O. (2010). Uchastie organov gosudarstvennoj vlasti i gosudarstvennogo upravlenija Rossijskoj Federacii v mezhdunarodnoj sisteme po protivodejstviju legalizacii dohodov, poluchennyh prestupnym putem [Participation of Russian government bodies and agencies of State administration in the international system of combating money laundering]. Biznes v zakone. No. 3: 137–140.Hudson M.O. The Progressive Codification of International Law // The American Journal of International Law. 1926. Vol. 20. No. 4. Pp. 655–669.Kowert P., Legro J. (1996). Norms, Identity, and their Limits: a Theoretical Reprise. In: The Culture of National Security. Ed. Katzenstein P. New York: Columbia. 47 p.Jelsma M. The Development of International Drug Control: Lessons Learned and Strategic Challenges for the Future / Working Paper prepared for the First Meeting of the Global Commission on Drug Policies in Geneva 24–25 January 2011. Amsterdam: Transnational Institute. 2010.Krasner S.D. (1983). International Regimes. Ithaca, NY: Cornell University Press. 372 p.Kerwer D., Hulsse R. How International Organizations Rule the World: the Case of the Financial Action Task Force on Money Laundering // Journal of International Organizations Studies. 2011. Vol. 2. No. 1. Pp. 50–67.Krasner S.D. (1982). Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables. International Organization. Vol. 36. No. 2: 185–205. DOI: 10.1017/S0020818300018920Kowert P., Legro J. Norms, Identity, and their Limits: a Theoretical Reprise // The Culture of National Security / Ed. Katzenstein P. New York: Columbia. 1996.Kuhn A.K. (1930). The Warsaw Convention on International Transportation by Air. The American Journal of International Law. Vol. 24. No. 4: 746–748. DOI: 10.2307/2190063Krasner S.D. International Regimes / Ithaca, NY: Cornell University Press. 1983.Myers M.A. (1989). Symbolic Policy and the Sentencing of Drug Offenders. Law & Society Review. Vol. 23. No. 2: 295–316.Krasner S.D. Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables //Nadelmann E.A. (1990). Global Prohibition Regimes: the Evolution of Norms in International Society. International Organization. Vol. 44. No. 4: 479–526. DOI: 10.1017/S0020818300035384International Organization. 1982. Vol. 36. No. 2. Pp. 185–205. DOI: 10.1017/S0020818300018920Reuter P. (1992). Hawks Ascendant: The Punitive Trend of American Drug Policy. Deadalus. Vol. 121. No. 3: 15–52.Kuhn A.K. The Warsaw Convention on International Transportation by Air // The American Journal of International Law. 1930. Vol. 24. No. 4. Pp. 746–748. DOI: 10.2307/2190063Robins L.N., Davis D.H., Goodwin D.W. (1974). Drug Use by U.S. Army Enlisted Men in Vietnam: a Follow-Up on their Return Home. American Journal of Epidemiology. Vol. 99. No. 4: 235–249.Myers M.A. Symbolic Policy and the Sentencing of Drug Offenders // Law & Society Review. 1989. Vol. 23. No. 2. Pp. 295–316.Ruggie J.G. (1975). International Responses to Technology: Concepts and Trends. International Organization. Vol. 29. No. 3: 557–583. DOI: 10.1017/S0020818300031696Nadelmann E.A. Global Prohibition Regimes: the Evolution of Norms in International Society // International Organization. 1990. Vol. 44. No. 4. Pp. 479–526. DOI: 10.1017/S0020818300035384Sledzevskij I. (2011). Dialog tsivilizatsij kak smyslovoe pole mirovoj politiki [Dialogue of civilization as a semantic field of the world politics]. Obshhestvennye nauki i sovremennost'. No. 2: 141–156.Reuter P. Hawks Ascendant: The Punitive Trend of American Drug Policy // Deadalus. 1992. Vol. 121. No. 3. Pp. 15–52.Wilk K. (1942). International Affairs: International Administrative Regulation: the Case of Rubber. The American Political Science Review. Vol. 36. No. 2: 323–337. DOI: 10.2307/1947891Robins L.N., Davis D.H., Goodwin D.W. Drug Use by U.S. Army Enlisted Men in Vietnam: a Follow-Up on their Return Home // American Journal of Epidemiology. 1974. Vol. 99. No. 4. Pp. 235–249.Workman D.J. (1982). The Use of Offshore Tax Havens for the Purpose of Criminally Evading IncomeRuggie J.G. International Responses to Technology: Concepts and Trends // International Organization. 1975. Vol. 29. No. 3. Pp. 557–583. DOI: 10.1017/S0020818300031696Taxes. Journal of Criminal Law and Criminology. Vol. 73. No. 2: 675–706. DOI: 10.2307/1143111Wilk K. International Affairs: International Administrative Regulation: the Case of Rubber // The American Political Science Review. 1942. Vol. 36. No. 2. Pp. 323–337. DOI: 10.2307/1947891Young O.R. (1986). International Regimes: Toward a New Theory of Institutions. World Politics. Vol. 39. No. 1: 104–122. DOI: 10.2307/2010300Workman D.J. The Use of Offshore Tax Havens for the Purpose of Criminally Evading Income Taxes //Workman D.J. The Use of Offshore Tax Havens for the Purpose of Criminally Evading Income Taxes //Journal of Criminal Law and Criminology. 1982. Vol. 73. No. 2. Pp. 675–706. DOI: 10.2307/1143111Journal of Criminal Law and Criminology. 1982. Vol. 73. No. 2. Pp. 675–706. DOI: 10.2307/1143111Young O.R. International Regimes: Toward a New Theory of Institutions // World Politics. 1986. Vol. 39.Young O.R. International Regimes: Toward a New Theory of Institutions // World Politics. 1986. Vol. 39.No. 1. Pp. 104–122. DOI: 10.2307/2010300No. 1. Pp. 104–122. DOI: 10.2307/2010300

The authors declare that there are no conflicts of interest present.